Федеральное законодательство
Главная
2007-2008 год
2006- 2005 - 2004
2003 - 2002 - 2001
2000 - 1999 - 1998
1997- 1996 - 1995
1994 - 1993 - 1992
1991-1815 год
Поиск по сайту
Архив документов
Полезные ссылки
Контакты

Реклама

Реклама

 

 

 

Новости законодательства

Авто новости

ПИСЬМО ЦБ РФ ОТ 31.12.98 N 405-Т О НОВАЦИИ

Архив. Текст документа на 1 января 2007 года


                 ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

                                ПИСЬМО
                     от 31 декабря 1998 г. N 405-Т

                               О НОВАЦИИ

       В дополнение к  Распоряжению  Правительства  РФ  N  1787-р  от
   12.12.98 "О новации по государственным ценным бумагам",  "Основным
   условиям осуществления новации  по  государственным  краткосрочным
   бескупонным   облигациям   и   облигациям   федерального  займа  с
   постоянным и переменным купонным доходом со сроком погашения до 31
   декабря 1999 года и выпущенным в обращение до 17 августа 1998 года
   путем  замены  по  согласованию  с   их   владельцами   на   новые
   обязательства  и  частичной  выплатой  денежных  средств" (далее -
   Основные условия),  а  также  к  совместному  письму  Министерства
   финансов  Российской  Федерации N 258 от 21.12.98  и  Банка России
   N 375-Т от 21.12.98 "Об Основных условиях осуществления новации по
   государственным  краткосрочным бескупонным облигациям и облигациям
   федерального займа с постоянным и переменным купонным  доходом  со
   сроком  погашения до 31 декабря 1999 года и выпущенным в обращение
   до Заявления Правительства Российской Федерации от 17 августа 1998
   года  путем  замены  по  согласованию  с  их  владельцами на новые
   обязательства и частичной  выплатой  денежных  средств"  (далее  -
   Совместное письмо) Департамент операций на открытом рынке сообщает
   следующее.
       1. Дилер   для   осуществления   новации  передает  в  Главное
   управление (Национальный банк) Банка России (далее - ГУ (НБ) Банка
   России) следующие документы:
       - заявки  Инвесторов  на  новацию  по   форме,   указанной   в
   Приложениях 1, 2, 3 Совместного письма;
       - собственную заявку Дилера по форме, указанной в Приложении 4
   Совместного письма;
       - опись  предоставленных  заявок  Инвесторов   /   Дилера   по
   следующей  форме:  наименование  Инвестора  (наименование Дилера),
   уникальный номер заявки;
       - выписку  из НДЦ о состоянии раздела "блокировано для замены"
   счетов депо Дилера и Инвестора;
       - копию доверенности Дилера Национальному депозитарному центру
   (с отметкой  о  принятии)  по  форме,  указанной  в  Приложении  5
   Совместного  письма.  Указанная копия доверенности предоставляется
   единовременно.  В случае непредоставления  указанной  доверенности
   все предоставленные заявки возвращаются Дилеру;
       -  электронные  формы  заявок  Инвесторов и собственных заявок
   Дилера, сформированные в соответствии с Приложением N 1 настоящего
   письма.
       Каждой заявке Инвестора или Дилера должен соответствовать один
   файл.
       Ответственность за  соответствие  заявок их электронным копиям
   несет Дилер.
       В заявке  Инвестора  и Дилера данные должны быть отсортированы
   по возрастанию номера выпуска ГКО - ОФЗ.
       3. Территориальное учреждение Банка России проверяет документы
   по следующим параметрам:
       - на правильность оформления бумажных заявок;
       - комплектность;
       - на соответствие информации в заявках Инвесторов на новацию и
   собственных заявках Дилера их электронным формам;
       - на   правильность   формирования   электронных  форм  заявок
   Инвестора и Дилера;
       - на выполнение условия, что номинальная стоимость заявленного
   на новацию портфеля  Инвестора  или  Дилера   не  может  превышать
   номинальной    стоимости    портфеля    Инвестора    или    Дилера
   соответственно,  указанного в выписке из НДЦ о  состоянии  раздела
   "блокировано для замены" счетов депо Инвестора или Дилера.
       4. В случае невыполнения условий п.  3  настоящего  письма,  а
   также  по  результатам  проверки  заявок Департаментом операций на
   открытом рынке   Дилеру направляются заявки  Инвесторов  и  /  или
   Дилера, не подлежащие новации, а также опись возвращенных заявок с
   указанием уникальных номеров  заявок,  наименования  Инвесторов  и
   причины возврата указанных заявок.
       5.  Заявка  Инвестора или Дилера может быть отозвана в течение
   2-х  дней с момента поступления заявки в подразделение по работе с
   ценными  бумагами до проведения новации.  В этом случае отозванные
   заявки Инвесторов или Дилеров возвращаются Дилеру.
       6.  Порядок проверки заявок Инвесторов и Дилеров,  контроля за
   электронными  формами  заявок  Инвесторов  и Дилера,  формирования
   файлов  ГУ  (НБ)  Банка  России,   взаимодействия  с Департаментом
   операций на открытом рынке определен в Приложении N 2 к настоящему
   письму.
       7.  Заявки  Инвесторов  на  получение полной суммы погашения в
   денежной форме в сроки,  установленные условиями эмиссии или обмен
   первоначальных  обязательств  на новые обязательства в пропорции -
   30% денежными средствами (2/3 из них ГКО),  20% ОФЗ - ПД и 50% ОФЗ
   - ФД принимаются ГУ (НБ) Банка России,  но не рассматриваются и не
   направляются   в  Департамент   операций   на  открытом  рынке  до
   утверждения порядка работы с заявками указанных Инвесторов.
       8. Департамент операций на открытом рынке  по  итогам  новации
   направляет в территориальные учреждения Банка России отчеты, форма
   которых  соответствует  Приложениям  6, 7 Совместного  письма,   в
   электронной  форме.  Формат  файла  отчета  по результатам новации
   представлен в Приложении N 2 к настоящему письму.
       9.  Территориальные учреждения Банка России после получения из
   Департамента   операций   на  открытом  рынке  файлов  отчетов  по
   результатам  новации  распечатывают указанные отчеты и передают на
   подпись  уполномоченному  лицу  ГУ (НБ) Банка России.  Подписанные
   отчеты  по  результатам  новации  (по  заявкам Инвестора и Дилера)
   направляются в адрес Дилера, предоставившего заявки на новацию, не
   позднее   2-дневного   срока  с момента  получения  информации  из
   Департамента операций на открытом рынке.

                                                           А.А.КОЗЛОВ





                                                       Приложение N 1

                              ТРЕБОВАНИЯ
             К ОФОРМЛЕНИЮ ФАЙЛА ЗАЯВКИ ИНВЕСТОРА (ДИЛЕРА),
                     ПРЕДОСТАВЛЯЕМОГО В ГУ ДИЛЕРОМ

                          1. Общие требования

       1.1. Информация  о  заявке  Дилера или Инвестора в электронной
   форме представляется в виде файла заявки в формате csv.
       1.2.  Каждая  из  заявок,  подаваемая  дилером,  должна  иметь
   уникальный  четырехсимвольный  номер заявки.  Дилер самостоятельно
   формирует  данный  код.  В  случае участия в процессе обслуживания
   приема заявок филиалов дилера дилер обязан распределить между ними
   коды  таким  образом,  чтобы  номера  заявок,  подаваемых головной
   организацией и филиалами, дилера были уникальны.
       1.3. Каждая  из  заявок  должна  предусматривать осуществление
   новации только по одной из схем замены бумаг, представленных в пп.
   2, 5, 6 Основных условий.
       1.4. Файл   заявки   должен   иметь   имя,   установленное   в
   соответствии с требованиями, изложенными в разделе 2.
       1.5. Файл  заявки  должен  иметь  структуру,  установленную  в
   соответствии с требованиями, изложенными в разделе 3.

                   2. Требование к имени файла заявки

       2.1.  Файл  заявки  имеет  восьмисимвольное  имя  и расширение
   "csv".
       2.2. Первый символ имени всегда латинская буква "a".
       2.3. Символы  со  2-го  по  4-й имени соответствуют разрядам с
   5-го по  7-й  двенадцатисимвольного  кода  дилера,  обслуживающего
   данного инвестора.
       2.4. Символы  с  5-го  по  8-й  имени  содержат  код   заявки,
   уникальный для данного дилера.
       2.5. Пример:  Код дилера - МС0004100000,  номер заявки - 0023.
   Имя файла заявки - a0410023.csv.

                3. Требование к структуре файла заявки

       3.1. Информация должна начинаться с первой строки,  заголовков
   столбцов не требуется.
       3.2. В   числовых  полях  не  должны  применяться  разделители
   порядков.
       3.3. Все поля обязательны к заполнению.
       3.4. Первая строка файла должна иметь четыре поля. При этом:
       - первое  поле  должно  содержать  12-символьный код инвестора
   (или код дилера,  если заявка дилерская);  данное поле в MS  Excel
   будет  расположено  в  первой  колонке  (колонка  A).  Например  -
   MI0072390054;
       - второе  поле должно содержать 12-символьный номер счета депо
   инвестора (дилера);  в MS Excel  поле  будет  во  второй  колонке.
   Например - MI9807265413;
       - третье поле (третья колонка MS Excel) должно содержать номер
   схемы замены и может принимать следующие значения:
       - 1 - основная схема замены - п. 2 Основных условий (замена на
   70% ОФЗ - ФД, 20% ОФЗ - ПД; 10% денежных средств);
       -  2 -  схема  для  категорий  инвесторов,  указанных  в п.  5
   Основных  условий  (замена  на  50%  ОФЗ - ФД,  20% ОФЗ - ПД;  30%
   денежных средств);
       - 3  -  схема  для  категорий  инвесторов,  указанных  в п.  6
   Основных условий (выплата 100% денежных средств).
       Одна заявка должна иметь только одну схему замены;
       - четвертое поле (четвертая колонка MS Excel) должно содержать
   код  раздела  "блокировано  для  замены"  счета депо инвестора,  с
   которого будет производиться замена, - 17 символов.
       3.5. Вторая  и последующие строки файла заявки должны иметь по
   два поля, в первом из которых (колонка A  MS  Excel)  должен  быть
   указан  12-символьный код выпуска (например - SU21102RMFS7),  а во
   втором - количество бумаг в штуках.
       Примечание. Одному выпуску должна соответствовать одна строка,
   и строки должны быть упорядочены  по  номеру  выпуска,  начиная  с
   младшего номера.

       Пример электронной заявки Инвестора в MS Excel

   ------T---------------T-------------T-----T------------------¬
   ¦     ¦       A       ¦      B      ¦  C  ¦        D         ¦
   +-----+---------------+-------------+-----+------------------+
   ¦  1  ¦ MI0072390054  ¦MI9807265413 ¦  2  ¦58000000000000000 ¦
   +-----+---------------+-------------+-----+-------------------
   ¦  2  ¦SU21088RMFS8   ¦        4646 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  3  ¦SU21089RMFS6   ¦          15 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  4  ¦SU21090RMFS4   ¦        8313 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  5  ¦SU21092RMFS0   ¦          45 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  6  ¦SU21109RMFS2   ¦       65464 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  7  ¦SU21094RMFS6   ¦          23 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  8  ¦SU21104RMFS3   ¦          17 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  9  ¦SU21110RMFS0   ¦           4 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  10 ¦SU21097RMFS9   ¦        8623 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  11 ¦SU24009RMFS1   ¦          49 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  12 ¦SU21111RMFS8   ¦          87 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  13 ¦SU21112RMFS6   ¦         428 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  14 ¦SU21125RMFS8   ¦          62 ¦
   +-----+---------------+-------------+
   ¦  15 ¦SU21114RMFS2   ¦         870 ¦
   L-----+---------------+--------------





                                                       Приложение N 2

          1. Порядок рассмотрения заявок Инвесторов и Дилеров

       1.1. При   получении   заявок   на   новацию   территориальное
   учреждение Банка России в течение дня проверяет:
       -  имена  файлов  - заявок (имена должны соответствовать п.  2
   Приложения N 1, и не должно быть одинаковых имен файлов);
       - форматы  файлов - заявок (имена должны соответствовать п.  3
   Приложения N 1);
       - соответствие   бумажных   заявок  Инвесторов  и  Дилеров  их
   электронным формам.
       Примечание. Территориальное  учреждение Банка России с помощью
   программы Microsoft Excel 5 (95, 97) в режиме  Read  Only ("только
   чтение"  -  чтобы не повредить данные) просматривает в течение дня
   файлы,  предоставленные Дилерами.  Для просмотра файлов - заявок в
   системных   установках  Windows  95  (3.1,  3.11,  NT)  необходимо
   установить разделитель списка - точка с запятой (;) (см. п. 2).

       1.2. В  случае  полного  соответствия   файла   заявке    файл
   переписывается в отдельный каталог,  в котором собирают все файлы,
   принятые и проверенные территориальным учреждением Банка России  в
   этот день (на начало дня каталог должен быть пуст).

                    2. Установка разделителя списка

       2.1. Чтобы  установить  в  качестве  разделителя  списка (List
   separator) точку с запятой (;) необходимо  выполнить  определенную
   последовательность  действий  (системную установку),  зависящую от
   версии операционной системы.
       2.2.  Для  Windows  95,  Windows  NT  в основном  меню Windows
   выбрать  следующие  пункты  меню:  "Start" - "Settings" - "Control
   panel"   -  "Regional   settings"   -  закладка  "Number"  - "List
   separator"  - установить  значение разделителя (;) - нажать кнопку
   "OK".
       2.3. Для  Windows  3.1  (Windows 3.11) в основном меню Windows
   выбрать  следующие  пункты  меню:   "Main"  -  "Control   panel" -
   "International"   -   "List   Separator"   -  установить  значение
   разделителя (;) - нажать кнопку "OK".
       2.4. Windows  95,  Windows  NT  (рус)  в основном меню Windows
   выбрать следующие пункты  меню:  "Пуск"  - "Настройка"  -  "Панель
   управления"  -  "Языки и страны" - закладка "Числа" - "Разделитель
   элементов списка" - установить значение разделителя (;)  -  нажать
   кнопку "OK".
       2.5.  Для того,  чтобы в Excel.5,  Excel.95 при формировании и
   просмотре  файла  в формате "csv" применялись системные установки,
   необходимо выбрать следующие пункты меню программы Excel:  "Tools"
   - "Optons" - выбрать закладку "Module General" - в графе "Language
   /  Country"  установить  "English  / (Custom)",  а  в графе  "List
   Separator",  в этом случае,  должно быть автоматически установлено
   значение  разделителя (;),  если в системных установках  (см.  пп.
   2.1,   2.2,   2.3  и 2.4)  значение  этого  параметра  ранее  было
   установлено (;).

         3. Порядок формирования территориальными учреждениями
                Банка России файлов - заявок для новации

       3.1. К  завершению  рабочего  дня   территориальное учреждение
   Банка  России  формирует   текстовый   сопроводительный   файл   с
   расширением txt, состоящий из 3-х строк.
       3.2. В первой строке этого файла указывается количество файлов
   формата  CSV,  передаваемых  территориальными  учреждениями  Банка
   России в Департамент операций на открытом рынке.
       3.3. Во  второй  строке  этого  файла указывается код Главного
   управления (Национального банка)  Банка  России,  присваиваемый  в
   соответствии   с   Положением   "Об   особенностях  лицензирования
   профессиональной  деятельности  кредитных  организаций  на   рынке
   ценных  бумаг  Российской Федерации",  утвержденным Приказом Банка
   России N 02-462 от 23 октября 1997 года, а также его наименование.
       3.4. В  третьей  строке  этого  файла  указывается   следующий
   текст:  "Заявки,  представленные в электронном  виде, проверены  и
   соответствуют  требованиям,  предъявляемым  к  выбранным в заявках
   схемам обмена".
       3.5. Наименование   сопроводительного   файла   состоит  из  8
   символов:
       - 1 символ - латинская буква "b",
       - 2 - 3 символы - месяц формирования файла,
       - 4 - 5 символы - день формирования файла,
       - 6 -  8  символы  -  код  территориального  учреждения  Банка
   России.
       3.6. Например:  b1226138.txt  (файл  сформирован  26   декабря
   Главным управлением по г. Москве).
       3.7. Указанный файл сохраняют в том же каталоге, где находятся
   проверенные правильные файлы - заявки Инвесторов и Дилеров.
       3.8. Все файлы,  находящиеся в вышеуказанном каталоге (включая
   сопроводительный  файл),  архивируются  с помощью архиватора ARJ в
   файл с именем, состоящим из 8 символов:
       - 1 символ - латинская буква "c",
       - 2 - 3 символы - месяц формирования файла,
       - 4 - 5 символы - день формирования файла,
       - 6 -  8  символы  -  код  территориального  учреждения  Банка
   России, присваиваемый в соответствии с Положением "Об особенностях
   лицензирования профессиональной деятельности кредитных организаций
   на рынке ценных бумаг Российской Федерации", утвержденным Приказом
   Банка России N 02-462 от 23 октября 1997 года.
       3.9.  Сформированный  файл  шифруется  Специальным Архиватором
   Электронных  Документов  (САЭД).  Сетевой  идентификатор  абонента
   (СИА),   которому  предназначен  документ,  -  00OORANG  (Астанина
   Наталья Геннадиевна). Расширение зашифрованного файла - lck.
       3.10. Зашифрованный  файл  посылается  по  электронной системе
   связи "REMART" в Департамент операций на открытом рынке по  адресу
   depoper.
       3.11. Перед   началом   рабочего   дня   проверенные    файлы,
   находящиеся в каталоге, должны быть сохранены в новом каталоге.
       3.12. Департамент  операций   на   открытом   рынке,   получив
   зашифрованный   файл   заявок   на   новацию,   формирует  файл  -
   подтверждение о получении заявок по электронной  почте.  Указанный
   файл формируется без проверки содержания этих заявок.  Имя файла -
   подтверждения  о  получении  заявок  Департаментом   операций   на
   открытом рынке состоит из 8 символов:
       - 1 символ - латинская буква "p";
       - 2  -  3  символы - месяц формирования файла,  полученного из
   территориального учреждения Банка России,  на  который  посылается
   подтверждение;
       - 4 - 5 символы -  день  формирования  файла,  полученного  из
   территориального  учреждения  Банка России,  на который посылается
   подтверждение;
       - 6  -  8  символы  -  код  территориального  учреждения Банка
   России. Расширение указанного файла - lck.
       3.13. Указанный  файл  передается в территориальные учреждения
   Банка России по электронной системе связи "REMART".
       3.14. Если  в  течение двух рабочих дней после передачи в ДООР
   зашифрованного файла - заявок   территориальное  учреждение  Банка
   России  не  получило подтверждения,  необходимо срочно связаться с
   Департаментом операций  на  открытом  рынке  и  при  необходимости
   повторить пересылку файла.
       3.15. По результатам новации Департамент операций на  открытом
   рынке   направляет   по   электронной  системе  связи  "REMART"  в
   территориальные учреждения Банка России файл -  итоги  новации  (с
   расширением lck).
       3.16. Имя файла состоит из 8 символов:
       - 1 символ - латинская буква d,
       - 2 - 3 символы - месяц формирования файла,
       - 4 - 5 символы - день формирования файла,
       - 6 -  8  символы  -  код  территориального  учреждения  Банка
   России.
       3.17. Файл - итоги новации может включать в себя файлы отказов
   на новацию и файлы отчетов по результатам новации.
       3.18. Файлы  отказов  формируются  Департаментом  операций  на
   открытом  рынке  в случае отказа в исполнении заявки Инвестора или
   Дилера на новацию.
       3.19. Имя файла - отказа состоит из 8 символов:
       - 1 символ - латинская буква "g",
       - 2  - 4 символы - регистрационный код Дилера в соответствии с
   Договором  о  выполнении   функций   Дилера   на  рынке  ГКО - ОФЗ
   (указываются 4, 5  и 6 цифры 11-символьного регистрационного кода,
   включая 0),
       - 5  -  8  символы - уникальный порядковый номер неисполненной
   заявки на новацию, присваиваемый Дилером.
       3.20. Указанный файл формируется с расширением - cvs.
       3.21. Файл содержит следующие данные:
       - причину отказа в исполнении заявки на замену;
       - имя  архивного  файла  территориального   учреждения   Банка
   России, в котором прислана данная заявка;
       - имя файла - заявки Инвестора или Дилера,  предоставленного в
   территориальное учреждение Банка России Дилером.
       3.22. Имя файла - отчетов по результатам новации состоит из  8
   символов:
       - 1 символ - латинская буква f,
       - 2  -  4  символы  -  код дилера регистрационный код Дилера в
   соответствии с Договором о  выполнении  функций  Дилера  на  рынке
   ГКО - ОФЗ   (указываются   4,   5   и   6   цифры   11-символьного
   регистрационного кода, включая 0),
       - 5  -  8  символы  -  уникальный порядковый номер исполненной
   заявки, по которой формируется отчет.
       3.23. Формат  файла  отчета  -  Rich Text Format (rtf).  Файлы
   формата rtf воспринимаются текстовыми редакторами  Microsoft  Word
   6.0 (95, 97). Расширение файла - rtf.





Сектор Закона - Законодательство России Законодательство Украины Законодательные и нормативные акты Украины Bestpravo - Правовой портал России


::. Реклама

 





Реклама

Новости
 

Юмор
 

Реклама
2006-2016 InfoPravo-Законодательство СССР и России